Coste de la publicación en abierto de artículos de autoría española en cinco áreas de las ciencias sociales

1. INTRODUCCIÓN

En 2002, la Open Society Foundation estableció la Iniciativa Open Access de Budapest (Budapest Open Access Initiative)¹Budapest Open Access Initiative (2002). Disponible en: https://www.budapestopenaccessinitiative.org/ [actualizada en 2017; citada en julio de 2020], cuyo objetivo era la creación de un conjunto de recomendaciones diseñadas para favorecer la accesibilidad pública, libre y sin restricciones, a la investigación académica. En 2003 se consumaron otras dos iniciativas, la Declaración de Bethesda (Bethesda Statement on Open Access Publishing)²Bethesda Statement on Open Access Publishing (2003). Disponible en: http://legacy.earlham.edu/~peters/fos/bethesda.htm [citada en julio de 2020] y la Declaración de Berlín que, junto con la primera, se consideran hoy día el marco de referencia de todos los aspectos relacionados con el acceso abierto (Berlin Declaration)³Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities (2003). Disponible en: https://openaccess.mpg.de/67605/berlin_declaration_engl.pdf. [citada en enero de 2021].

En España, el Artículo 37 de la ley de la ciencia sobre difusión en acceso abierto promulga que:

Sin embargo, se desconoce si realmente se está cumpliendo este mandato de la ley, así como el coste que representa su aplicación para nuestro país.

Para proporcionar los trabajos en acceso abierto se han establecido varias vías y las más habituales se han denominado «verde» (green) y «dorada» (gold). En la verde, las autoras y autores autoarchivan sus artículos en un depósito institucional o temático. En la dorada las instituciones u organismos de financiación pagan a las empresas editoriales por la publicación de sus artículos (Björk y Solomon, 2014Björk, Bo-Christer y Solomon David (2014). Developing an effective market for open access article processing charges. Disponible en https://wellcome.ac.uk/sites/default/files/developing-effective-market-for-open-access-article-processing-charges-mar14.pdf [actualizada en marzo de 2014; citada en mayo de 2020].). Esta cuota de publicación que cobran las editoriales comerciales se denomina cargo por procesamiento de artículos (article processing charges, APC) y con ella financian los costos de la tramitación de los manuscritos, edición, alojamiento y mantenimiento en línea. El pago de los APC permite que los artículos tengan acceso abierto y que estén disponibles gratuitamente inmediatamente después de su publicación, aumentando su visibilidad. Este sistema empezó a implantarse alrededor del año 2000 y, desde entonces, el número de revistas que lo han adoptado ha crecido rápidamente (Solomon y Björk, 2016Solomon, David J. y Björk, Bo-Christer (2016). Article processing charges for open access publication-the situation for research intensive universities in the USA and Canada. PeerJ, 4, e2264. https://doi.org/10.7717/peerj.2264 ; López-Borrull et al., 2020López-Borrull, Alexandre; Ollé-Castellà, Candela; García-Grimau, Francesc; Abadal, Ernest (2020). Plan S y ecosistema de revistas españolas de ciencias sociales hacia el acceso abierto: amenazas y oportunidades. El profesional de la información, v. 29, n. 2, e290214. https://doi.org/10.3145/epi.2020.mar.14 ). Por ejemplo, entre agosto de 2013 y junio de 2016, Elsevier aumentó de 46 a más de 5.501 el número de revistas en acceso abierto financiadas por APC (Solomon y Björk, 2016Solomon, David J. y Björk, Bo-Christer (2016). Article processing charges for open access publication-the situation for research intensive universities in the USA and Canada. PeerJ, 4, e2264. https://doi.org/10.7717/peerj.2264 ). Se ha estimado que la tasa de crecimiento de los artículos publicados en acceso abierto dorado indexados en Scopus desde 2014 será del 18% para los próximos dieciséis años (Archambault et al., 2014Archambault, Eric et al. (2014). Proportion of open access papers published in peer-reviewed journals at the European and world levels - 1996-2013. University of Nebraska-Lincoln. http://digitalcommons.unl.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=1007&context=scholcom ), de manera que el porcentaje sería del 20,9% en 2020 y del 26,8% en 2025 (Laakso et al., 2011Laakso, Mikael, et al. (2011). The development of open access journal publishing from 1993 to 2009. PLOS ONE, 6 (6): e20961. https://doi.org/10.1371/journal.pone.0020961 ). Por lo tanto, se está produciendo una migración desde el modelo en el que la audiencia científica pagaba por el acceso a los artículos a otro en el que las entidades financiadoras asumen los costos de publicación en abierto.

Los gastos destinados al acceso abierto plantean muchas preguntas: qué cantidad de dinero se está pagando, quién lo está haciendo y de dónde proviene el dinero. Ante el desafío de adoptar el modelo de acceso abierto de publicación mediante APC, es necesario profundizar y ampliar la información existente y prepararse para tratar de conseguir su financiación.

El objetivo de este estudio es explorar los costes de publicación, las fuentes de financiación, la naturaleza de las revistas y su impacto en varias áreas temáticas de las ciencias sociales y humanidades durante el periodo 2012-2019. Los resultados podrán ayudar a los organismos financiadores y a las instituciones académicas en la planificación estratégica y en la elaboración de políticas de financiación.

2. ANTECEDENTES GENERALES

3. MATERIAL Y MÉTODO

Los artículos seleccionados se obtuvieron de la Colección Principal de la WoS. Se eligió esta base de datos porque aporta indicadores de impacto de las revistas. Los criterios de inclusión de los artículos fueron: a) que su tipo documental fuera artículo; b) que estuvieran publicados en el período 2012-2019; c) que las autorías estuvieran afiliadas a instituciones españolas [CU=Spain]; d) que fueran financiados; e) que estuvieran publicados en acceso abierto; y f) que estuvieran incluidos en alguna de las siguientes categorías temáticas de la WoS: Humanities (Multidisciplinary), Sociology, Information Science & Library Science, Education & Educational Research, Communication. Se eligieron estas áreas por considerar que son de interés para la temática de la revista Arbor y porque dos de ellas, Education & Educational Research e Information Science & Library Science, están relacionadas con el perfil de los autores de este estudio. La fecha de realización de la búsqueda fue el 26 de febrero de 2020.

La muestra final estuvo constituida por 619 artículos. La descarga se realizó en fichero en formato txt y fue introducida en una base de datos relacional de Microsoft Access. Posteriormente se normalizaron las entidades y organismos financiadores, estableciéndose dos niveles: a) el específico que constaba en el trabajo y b) el resultante de la agrupación de las entidades en cinco grandes organismos financiadores: Unión Europea, gobiernos nacionales, gobiernos autonómicos, universidades y otros, entre los que se incluían fundaciones, bancos, y empresas. También se asignó el país de la institución financiadora. En los casos en los que la entidad financiadora se presentaba como un programa, se consignaba también la institución que lo financiaba. Por ejemplo, el programa Prometeo, que consiste en ayudas de la Generalitat Valenciana a grupos de investigación de excelencia, se asignaba a la Generalitat Valenciana como entidad financiadora. También se normalizaron las denominaciones de los gobiernos autonómicos, pues aparecían con diferentes denominaciones. Por ejemplo, la Generalitat de Cataluña aparecía como Government of Catalonia, Catalan Government y Generalitat de Catalunya. Los ministerios se estandarizaron en base al «Real Decreto 2/2020, de 12 de enero, por el que se reestructuran los departamentos ministeriales» (BOE, 11, 13 de enero, pp. 2870-2876). Los ministerios que anteriormente tenían distintas competencias se han desglosado recogiéndose así todos los ministerios actuales. Por ejemplo, con anterioridad a la aprobación del Real Decreto figuraba el Ministerio de Ciencia, Innovación y Universidades, pero tras su publicación se divide en: Ministerio de Ciencias e Innovación y Ministerio de Universidades; por tanto, si los artículos proceden de un antiguo ministerio que a día de hoy se ha dividido en más de uno, los describimos con las actuales denominaciones.

Posteriormente se introdujeron, como información adicional, los APC. Para obtener esta información se accedió a la versión en internet de las 223 revistas dónde habían sido publicados los artículos. De ellas se obtuvieron los APC de 180 revistas (80,7%). Como los APC se indicaban en diferentes divisas, estos se convirtieron a euros utilizando el conversor de divisas currencyconverter (https://www.xe.com/es/currencyconverter/), cuyo cambio se basa en los mercados mundiales de divisas generados a partir de más de cien fuentes internacionales a tiempo real. La fecha de conversión fue el 21 mayo de 2020. Se realizó el cálculo de lo pagado a cada revista multiplicando el número de artículos publicados por el APC. No se consideró si se habían aplicado otras cargas por servicios adicionales como iconografía y tipología en color, entre otros. En el caso de que hubiera dos cargos diferentes, uno por la publicación y otro por el acceso abierto, se consideraba únicamente el de acceso abierto. Por ejemplo, en la revista Profesional de la Información, los costes de publicación son de 363 €+IVA, pero si se desea liberar el artículo en acceso abierto, los costes son de 907 €. Si había cargos diferentes que dependían del idioma de publicación, se consideraba el que incluía el inglés. Por ejemplo, en la revista Communication & Society-Spain, que indicaba un precio por publicación general de 140 € y otro por publicación en español de 280 €, se consideró el de 140 €.

Se analizaron los siguientes modelos de acceso abierto: DOAJ Gold, Other Gold, Bronze, Green Published y Green Accepted, tal y como se recogen en la Colección Principal de WoS⁵WoS Todas las bases de datos Ayuda. Disponible en: https://images.webofknowledge.com/WOKRS535R83/help/es_LA/WOK/hp_results.html?hlsource=Refine_OA_learnmore. [Última modificación: 15/03/2020; fecha de consulta: julio de 2020].. Estos modelos son los que especifica esta fuente para cada registro. Cada registro podía estar incluido en dos o más modelos. Las definiciones de cada modelo están disponibles en el recurso en línea disponible a pie de página.

Para cada revista se añadieron los siguientes indicadores y variables del Journal Citation Reports (JCR), edición 2019: factor de impacto, factor de impacto de cinco años, categoría temática, cuartil y posición en la categoría. Cuando no se disponían de datos de 2019, se utilizaba la última edición en la que figuraba la revista. No se encontraron los indicadores del JCR en 83 revistas. Para el análisis estadístico se utilizó el programa IBM^® SPSS^® Statistics v.26. Se realizó un estudio descriptivo y de frecuencias. Se utilizó la prueba no paramétrica de Kruskal-Wallis (K-W) para la comparación de variables cuantitativas entre diversas categorías. Se optó por esta prueba no paramétrica pues las variables cuantitativas APC, citas y número de instituciones no presentaban una distribución normal. El nivel de significación estadística se estableció en p<0.05.

4. RESULTADOS

4.3. Modelos Open Access de la Colección Principal de WoS

 ⌅

Respecto a los modelos de publicación Open Acces, se encontró que el estándar más frecuente era DOAJ Gold (n=332 artículos; 53,63%) seguido de Green Published (n=199; 32,15%), Green Accepted (n=172; 27,78%), Bronze (82; 13,25%) y Other Gold (44; 7,11%). Un mismo artículo podía estar asignado a más de un modelo. En la figura 1 se observa el número de trabajos por modelo y año de publicación. A partir de 2014 se produce un mayor incremento de los trabajos y, sobre todo, de los DOAJ Gold. El total de euros pagados era mayor en Green Accepted y Green Published con 203.560 € y 173.658 €, respectivamente, seguido del modelo Bronze. El mayor número de citas se encontraron en los modelos Green Accepted (1.425) y Green Published (1.207).

Figura 1.  Evolución del número de artículos por año y según modelos de Open Access.

Fuente: elaboración propia

Las publicaciones de Other Gold presentaban una media de instituciones financiadoras por artículo (1,97) mayor que el resto de modelos (KW: 19,74; p<0,002). El coste APC de las publicaciones era inferior en el DOAJ Gold respecto al resto de los modelos (KW: 153,42; p<0,001) y la media de la ratio de citas por años transcurridos era mayor en el modelo Green Accepted (2,23) (KW: 67,29; p<0,001).

5. DISCUSIÓN

En la actualidad, el modelo comercial dominante para el acceso abierto a la literatura científica se basa en el cobro de APC, tasas que suelen sufragar bien quienes presentan trabajos para su publicación, las instituciones de investigación que los acogen o bien otros los organismos de financiación (Solomon y Björk, 2012Solomon, David J. y Björk, Bo-Christer (2012). A study of open access journals using article processing charges. Journal of the American Society for Information Science and Technology, 63(8): 1485-1495. https://doi.org/10.1002/asi.22673 ). Dado que es muy probable que este modelo siga ganando importancia en los próximos años, es esencial disponer de datos que permitan hacer una estimación financiera de los costes que van a suponer los APC en el futuro inmediato. Este trabajo ha permitido obtener información sobre la evolución y el estado actual de la vía dorada del acceso abierto en cinco áreas temáticas de las ciencias sociales y estimar estos costes. La divulgación de información sobre la financiación del acceso abierto y sobre las diversas oportunidades es fundamental para profesionales de todas las disciplinas (Cantrell y Swanson, 2020Cantrell, Melissa H. y Swanson, Juelah. A. (2020). Funding sources for open access article processing charges in the Social Sciences, Arts, and Humanities in the United States.Publications,8 (1): 12. https://doi.org/10.3390/publications8010012 ). Esta labor de divulgación también debería tener por objeto identificar otros métodos de financiación y modelos de acceso abierto que actualmente no reciben apoyo de las universidades, centros de investigación y entidades financiadoras (Cantrell y Swanson, 2020Cantrell, Melissa H. y Swanson, Juelah. A. (2020). Funding sources for open access article processing charges in the Social Sciences, Arts, and Humanities in the United States.Publications,8 (1): 12. https://doi.org/10.3390/publications8010012 ).

Al igual que en estudios anteriores, en nuestro trabajo hemos observado que no existe una única fuente de financiación predominante para pagar los APC en todas las áreas, sino que estas pueden ser múltiples: subvenciones, universidades y centros de investigación (Solomon y Björk, 2012Solomon, David J. y Björk, Bo-Christer (2012). A study of open access journals using article processing charges. Journal of the American Society for Information Science and Technology, 63(8): 1485-1495. https://doi.org/10.1002/asi.22673 ; Teplitzky y Phillips, 2016Teplitzky, Samantha y Phillips, Margaret (2016). Evaluating the impact of open access at Berkeley: Results from the 2015 survey of Berkeley research impact initiative (BRII) funding recipients. College Research Libraries, 77 (5): 568-581. https://doi.org/10.5860/crl.77.5.568 ). En el caso de España procede fundamentalmente del Estado a través de algunos de sus ministerios más relacionados con el desarrollo, la ciencia y la economía, sus equivalentes en los gobiernos de las comunidades autónomas, y de las universidades. La disponibilidad de múltiples fuentes de financiación permite al personal investigador disponer de más posibilidades para pagar los APC en el momento en que lo necesiten. Sin embargo, un problema común en la práctica científica es que muchas subvenciones se cierran administrativamente antes de que se efectúen los pagos de las tasas de acceso abierto, por lo que a veces no se cuenta con fondos para sufragarlas (Teplitzky y Phillips, 2016Teplitzky, Samantha y Phillips, Margaret (2016). Evaluating the impact of open access at Berkeley: Results from the 2015 survey of Berkeley research impact initiative (BRII) funding recipients. College Research Libraries, 77 (5): 568-581. https://doi.org/10.5860/crl.77.5.568 ; Cantrell y Swanson, 2020Cantrell, Melissa H. y Swanson, Juelah. A. (2020). Funding sources for open access article processing charges in the Social Sciences, Arts, and Humanities in the United States.Publications,8 (1): 12. https://doi.org/10.3390/publications8010012 ). Para parte de la comunidad investigadora la adopción del modelo APC se considera una nueva barrera para la publicación en acceso abierto. Esto se da especialmente en aquellos países y campos de la ciencia con menos recursos financieros. Por ello hay quien cuestiona que se favorezca así al personal de investigación perteneciente a los países más productivos y se profundice en las disparidades regionales. También se ha considerado como un factor que contribuye a la proliferación de revistas «depredadoras» (Appel y Albagli, 2019Appel, Andre y Albagli, Sarita (2019). The adoption of article processing charges as a business model by Brazilian open access journals. Trainsformacao, 31, e180045. https://dx.doi.org/10.1590/2318-0889201931e180045 ).

El coste medio de los APC de los artículos analizados en nuestro trabajo fue de 1.129,6 €, cantidad que está en la línea de los incluidos en otros estudios mencionados al inicio de este artículo. La comunidad investigadora se muestra reticente a realizar pagos superiores a los 500 $; cantidad que habría que considerar como mínimo dado el promedio del DOAJ de 908 $ (Eve y Willinsky, 2015Eve, Martin Paul y Willinsky, John (2015). Open access in humanities and social sciences: Visions for the future of publishing. College and Research Libraries News, 76 (2): 88-91.; Cantrell y Swanson, 2020Cantrell, Melissa H. y Swanson, Juelah. A. (2020). Funding sources for open access article processing charges in the Social Sciences, Arts, and Humanities in the United States.Publications,8 (1): 12. https://doi.org/10.3390/publications8010012 ).

Al igual que Schonfelder (2019)Schonfelder, Nina (2019). Price Transparency and Structure of Article Processing Charges. Blibliothek Forschung un Praxis, 44 (1): 22-29. https://doi.org/10.1515/bfp-2019-2079 , hemos encontrado una relación positiva y estadísticamente significativa entre los APC y el factor de impacto de las revistas. Sin embargo, el hecho de que una publicación tenga unos APC elevados no significa necesariamente que su impacto sea alto. Por otra parte, hemos observado diferencias entre las disciplinas analizadas en este estudio, con unos APC más caros en las relacionadas con la computación y la lingüística.

Existe la preocupación de que el modelo APC lleve a una disminución de la calidad de las revistas de acceso abierto, ya que es probable que las editoriales con fines de lucro aumenten las tasas de aceptación de artículos, publicando artículos de menos calidad para aumentar sus beneficios con los APC pagados por el personal investigador (Björk y Solomon, 2015Björk, Bo-Christer y Solomon, David (2015). Article processing charges in OA journals: Relationship between price and quality. Scientometrics, 103: 373-385. https://doi.org/10.1007/s11192-015-1556-z ; Copiello, 2020Copiello, Sergio (2020). Business as usual with article processing charges in the transition towards OA publishing: A case study based on Elsevier. Publications, 8 (1), 3. https://doi.org/10.3390/publications8010003 ).

En definitiva, el mercado actual de los APC está fluido por las políticas de pago de las universidades, los consorcios y los organismos de financiación (Björk y Solomon, 2015Björk, Bo-Christer y Solomon, David (2015). Article processing charges in OA journals: Relationship between price and quality. Scientometrics, 103: 373-385. https://doi.org/10.1007/s11192-015-1556-z ). Muchos gobiernos y entidades de financiación de Europa están trabajando para que todas sus publicaciones de investigación pasen a la OA con preferencia por la OA financiada por el APC (Schimmer, Geschuhn y Vogler, 2015Schimmer, Ralf; Geschuhn, Kai Karin y Vogler, Andreas (2015). Disrupting the subscription journals’ business model for the necessary large-scale transformation to open access: A Max Planck Digital Library Open Access Policy White Paper. Science Open Research, https://doi.org/10.14293/S2199-1006.1.SOR-EDU.AJRG23.v1 ).

El debate actual se centra en buscar el equilibrio entre la solicitud de APC bajos por parte de los defensores del acceso abierto, la disposición a pagar por parte del personal investigador, instituciones y entidades financiadoras, y la voluntad de las editoriales de obtener beneficios. Esto último es un aspecto especialmente difícil de tratar y de conjugar con la solicitud de APC bajos, ya que las editoriales profesionales con fines de lucro quieren obtener los máximos beneficios de su actividad empresarial y es difícil esperar que no busquen maximizar sus beneficios.

La pandemia de la COVID-19 puede modificar el sistema de acceso abierto a las publicaciones debido a la extraordinaria situación de emergencia sanitaria mundial y la necesidad de un acceso abierto, gratuito e inmediato a las investigaciones publicadas. Un estudio que analizaba los artículos publicados sobre la COVID-19 encontró que se había producido un gran incremento de las publicaciones en abierto durante los primeros meses de la pandemia y que éste se debía fundamentalmente por las publicaciones tipo Bronze y Green, con un descenso en el porcentaje del tipo Gold. Sin embargo, el incremento observado de los artículos en abierto no se había producido en los datasets (Aleixandre-Benavent, Castelló-Cogollos y Valderrama-Zurián, 2020Aleixandre-Benavent, Rafael; Castelló-Cogollos, Lourdes y Valderrama-Zurián, Juan-Carlos (2020). Información y comunicación durante los primeros meses de Covid-19. Infodemia, desinformación y papel de los profesionales de la información. El Profesional de la Información, 29, 4, e290408. https://doi.org/10.3145/epi.2020.jul.08 ).

6. LIMITACIONES Y TRABAJO FUTURO

Este trabajo tiene varias limitaciones que deben tenerse en cuenta. Una de ellas es el tamaño de la muestra, ya que sólo se han examinado los artículos de cinco áreas y, por lo tanto, una parte de la población de artículos. Sin embargo, nuestro trabajo ha sido exploratorio con la pretensión de conocer la evolución y estado actual de la vía dorada del acceso abierto en España y en unas áreas específicas. Otra limitación se debe a que, aunque los precios de la APC son comunicados por los editores. Las cantidades que realmente pagan las instituciones pueden diferir de los anunciados porque suelen aprovechar los planes de pago anticipado de los APC y otras ofertas que normalmente dan lugar a descuentos.

Además de ampliar el estudio a otras áreas temáticas, las líneas futuras de trabajo podrían investigar cuál sería el importe total de los APC si todas las revistas incluidas en las categorías analizadas hubieran publicado sus trabajos en acceso abierto. En la misma línea, también sería interesante estimar cuánto dinero necesitarían el personal de investigación de España si tuvieran que pagar todos los APC de los artículos que publican. Las investigaciones futuras también se beneficiarían de estudios en los que se examinaran específicamente las publicaciones y editoriales de bajo o nulo APC a fin de comprender cómo contribuyen al avance y la sostenibilidad del acceso abierto en todas las disciplinas.

7. CONCLUSIONES

El coste medio de los APC en las revistas en las que publicaron autoras y autores de nuestro país de determinadas áreas de las ciencias sociales está dentro de las cantidades habituales a nivel mundial, siendo más caros los APC en las revistas con un factor de impacto más alto. Information Science & Library Science y Sociology son las categorías que pagan unos APC más caros dentro de las analizadas, mientras que Communication y Humanities, Multidisciplinary son las que pagan unos APC más bajos. Los estándares más frecuentes en los modelos de publicación en Open Acces son DOAJ Gold y Green Published, y el mayor número de citas se produce en los modelos Green Accepted. Las principales fuentes de financiación españolas provienen de los ministerios de Asuntos Económicos y Transformación Digital, Ciencia e Innovación, y Cultura y Deporte. Para las ciencias sociales y humanidades es especialmente importante disponer de datos y modelos económicos de financiación de cara a la adopción del acceso abierto a gran escala. Este estudio puede utilizarse para orientar las políticas que promuevan el apoyo institucional sobre el acceso abierto, ya que es necesario que las instituciones académicas y quienes gestionan sus recursos conozcan el coste de los APC.